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私募基金子公司的内部控制的主要内容是什么?:证券公司应当将私募基金子公司及其下设特殊目的机构纳入公司统一管理,证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理。证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系,证券公司应当督促私募基金子公司及其下设的特殊目的机构建立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度,证券公司应当建立健全利益冲突识别和管理机制;
另类投资业务的子公司是如何内部管理的?:证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理。证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系,另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。证券公司应当督促另类子公司建立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度,构建对另类子公司业务风险的监测模型、压力测试制度和风险处置制度。证券公司应当建立健全利益冲突识别和管理机制。
地方政府自行发债包括哪些内容?:由地方政府通过发行专项债券融资,(2)地方政府财政部门与一般债券承销商签署债券承销协议,一般债券发行利率采用承销、招标等方式确定。主承销商为专项债券提供发行定价、登记托管、上市交易等咨询服务,专项债券收入、安排的支出、还本付息、发行费用纳人政府性基金预算管理。各地按照有关规定开展专项债券信用评级,符合条件的应按有关规定及时在全国银行间债券市场、证券交易所债券市场等上市交易。
2020-05-29
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2020-05-28
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