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B、企业改组为拟上市的股份有限公司需要聘请具有从事证券相关业务资格的律师事务所
关于证券金融公司的保证金,有哪些相关规定?:应当向证券公司收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵,【注】证券公司采取设立信托的方式向证券金融公司交存保证金。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户,证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额,证券金融公司可以按照约定处分保证金,处分保证金不足以完全实现对证券公司的债权的,证券金融公司应当依法向证券公司追偿。
按基金的组织形式划分,证券投资基金可分为哪几种?:可将证券投资基金分为契约型基金和公司型基金。基金托管人作为基金资产的名义持有人,该基金公司以发行股份的方式募集资金,基金资产由公司所有。公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本,契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一,公司型基金的投资者购买基金的股票后成为该公司的股东,契约型基金的投资者没有管理基金资产的权力。而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权力;
证券公司流动性风险管理的组织架构是什么?有哪些职责?:证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线,证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围,证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任。负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构;证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况。
2020-05-29
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2020-05-28
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