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托管业务的监督管理和法律责任有哪些?:1. 根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定,(2)基金托管人应当根据中国证监会的要求。履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务,六、与基金托管业务相关的其他重大事项。2. 根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》的相关规定,(1)中国证监会依法对非银行金融机构开展基金托管业务情况进行非现场检查和现场检查;
国务院证券监督管理机构的权限包括哪几条?:逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。可以限制被调查事件当事人的证券买卖,1.对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查。4.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料。
国务院证券监督管理机构的职责有哪些?:国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,1.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,4.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,5.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况。7.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。1.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,4.依法制定从事证券业务人员的行为准则。5.依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露。
2020-05-29
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