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董事会
什么是中国证券登记结算有限责任公司?:即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接,中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,按照《证券登记结算管理办法》,证券登记结算机构实行行业自律管理。一种是专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为中央登记结算机构;
证券公司全面风险管理的责任主体是什么?:证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任:【提示】董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责,证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任,证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工;证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作(以下统称首席风险官)。
证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责有哪些?:证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责有哪些?证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任,3. 充分重视公司合规管理的有效性,4. 督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求;5. 支持合规负责人及合规部门工作,督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;6. 支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定。
2020-05-29
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