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A、间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表
B、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议
C、期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
期货公司怎么防范期货投资咨询业务利益冲突?:期货公司怎么防范期货投资咨询业务利益冲突?第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
期货公司任职资格由哪个部门批准?:营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。第二十二条申请经理层人员的任职资格,应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。
期货公司的任职条件是什么?:并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。还应当具有从事期货业务3年以上经验,第十五条期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。第十六条具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的。
2020-06-04
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2020-06-01
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