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廉洁公正
基金管理人董事会应履行哪些合规责任?:(三)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。B.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。【解析】董事会对公司的合规管理承担最终责任。
来看看基金销售人员有哪些禁止性规范?:(四)基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续,(五)基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务,(六)基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后。
基金销售人员基本行为规范包括哪些?:基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳,基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明,其次推介基金时应征得投资者的同意,基金销售人员应尊重投资者的意愿,基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时。根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种。基金销售人员为投资者办理基金开户手续时;(3)向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等。
2020-05-29
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