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基金管理人内部控制中监察稽核控制的内容有哪些?:基金管理人内部控制中监察稽核控制的内容有哪些?基金管理人应当设立监察稽核部门,根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权。就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。【例题·单选题】某基金公司的监察稽核控制如下,Ⅰ.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立,Ⅳ.监察稽核部门主要对股东大会负责,该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是( )【解析】基金管理人应当设立监察稽核部门
中国证券投资基金业协会的工作职责有哪些?:依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定,1. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,3. 制定和实施行业自律规则,监督、检査会员及其从业人员的执业行为,4. 制定行业执业标准和业务规范,Ⅲ.对私募投资基金活动进行自律管理,Ⅳ.对私募投资基金活动进行行政管理;(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规;(3)制定和实施行业自律规则;监督、检查会员及其从业人员的执业行为;
管理人内部控制的作用有哪些?:单位为了提高经营效率、充分有效地获得和使用各种资源,而在单位内部实施的各种制约和调节的组织、计划、程序和方法。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。提高经营管理效益,【例题·单选题】基金管理人做好内部控制,1. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则;自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行
2020-05-29
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