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基金管理人内部控制机制建设应从哪些方面进行加强?:基金管理人内部控制机制建设应从哪些方面进行加强?基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强:引导基金管理人所有员工重视内部控制“建立健全可靠的专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门、后台支持部门等完善、独立的内部控制制度,A.加强对基金管理人的内部控制监督。B.加强对基金管理人部门管理的控制监督,C.加强对关键岗位管理人员的控制监督。
加强基金管理人内部控制的重要性及其相关规定有哪些?:加强基金管理人内部控制的重要性及其相关规定有哪些?理解基金管理人内部控制的重要性和基本概念;掌握基金管理人内部控制的目标和原则。一、基金管理人内部控制的重要性,加强基金管理人的内部控制机制建设是解决上述问题的主要手段,制定完善的内部稽核监控制度、风险控制制度,1999年3月29日国务院转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》”的原则着手对老基金进行清理规范。
股权投资基金的信息披露的自律管理措施有哪些?:股权投资基金的信息披露的自律管理措施有哪些?如股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为,基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分;基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分;
2020-05-29
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