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与保荐义务有关的文件的签字要求及保密义务是什么?
帮考网校2020-05-11 12:09
精选回答

与保荐义务有关的文件的签字要求及保密义务是什么?

与保荐义务有关的文件的签字要求主要涉及保荐代表人专项授权委托书、 发行保荐书、上市保荐书、发行保荐工作报告、证券发行募集文件、保荐总结报告书6个方面。

一、签字要求

1.保荐代表人专项授权委托书

保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。

2.发行保荐书

机构法定代表人、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人和项目协办人应当在发行保荐书上签字。(2代2负责1协办)

3.上市保荐书

保荐机构法定代表人(或授权代表)和保荐代表人,加盖保荐机构公章。

4.发行保荐工作报告

发行保荐工作报告应由保荐机构法定代表人、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和项目协办人签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。

《监管意见》规定:《发行保荐工作报告》中须说明保荐代表人和其他项目人员所从事的具体工作,相关人员在项目中发挥的作用。保荐代表人和其他项目人员应在《发行保荐工作报告》上签字,并根据自己所从事的具体工作承担相应的责任。

因此,发行保荐工作报告应由保荐机构法定代表人、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、项目协办人和其他项目人员签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。

5.证券发行募集文件

如招股说明书等,除发行人全体董事、监事、高级管理人员应在募集说明书正文的尾页声明外,保荐机构的法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。

6.保荐总结报告书

持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

保荐总结报告书应当包括下列内容:

(1)发行人的基本情况;

(2)保荐工作概述;

(3)履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况;

(4)对发行人配合保荐工作情况的说明及评价;

(5)对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价;

(6)中国证监会要求的其他事项。

二、保密义务

保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得利用内幕信息直接或者间接为保荐机构、本人或者他人谋取不正当利益。

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