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与保荐义务有关的文件的签字要求及保密义务是什么?
与保荐义务有关的文件的签字要求主要涉及保荐代表人专项授权委托书、 发行保荐书、上市保荐书、发行保荐工作报告、证券发行募集文件、保荐总结报告书这6个方面。
一、签字要求
1.保荐代表人专项授权委托书
保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。
2.发行保荐书
机构法定代表人、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人和项目协办人应当在发行保荐书上签字。(2代2负责1协办)
3.上市保荐书
保荐机构法定代表人(或授权代表)和保荐代表人,加盖保荐机构公章。

4.发行保荐工作报告
发行保荐工作报告应由保荐机构法定代表人、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和项目协办人签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。
《监管意见》规定:《发行保荐工作报告》中须说明保荐代表人和其他项目人员所从事的具体工作,相关人员在项目中发挥的作用。保荐代表人和其他项目人员应在《发行保荐工作报告》上签字,并根据自己所从事的具体工作承担相应的责任。
因此,发行保荐工作报告应由保荐机构法定代表人、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、项目协办人和其他项目人员签字,加盖保荐机构公章并注明签署日期。
5.证券发行募集文件
如招股说明书等,除发行人全体董事、监事、高级管理人员应在募集说明书正文的尾页声明外,保荐机构的法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。
6.保荐总结报告书
持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。
保荐总结报告书应当包括下列内容:
(1)发行人的基本情况;
(2)保荐工作概述;
(3)履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况;
(4)对发行人配合保荐工作情况的说明及评价;
(5)对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价;
(6)中国证监会要求的其他事项。
二、保密义务
保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得利用内幕信息直接或者间接为保荐机构、本人或者他人谋取不正当利益。
48通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?:通过保荐代表人考试就能成为保荐代表人吗?通过考试只是成功了一小步,成为保荐代表人,还要符合一定的相关工作年限+签过项目协办人两个关键条件。
21什么是保荐代表人考试?:什么是保荐代表人考试?保荐代表人胜任能力考试是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。
24保荐代表人考试频率是多久?:保荐代表人考试频率是多久?根据中国证券业协会公布的考试计划,2020年保代考试将会举办2次,分别在5月30、31日及11月28、29日,相比于前些年一年考3-4次的频率,近两年的考试频率下降了。
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