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B、具有大专以上学历
当事日在接到立案后应在几个工作日内提交书面申辩意见?:第十条当事人应当在接到立案通知后7个工作日内提交书面申辩意见。书面申辩意见应当针对被调查的行为或存在的问题陈述事实、说明理由,并就是否与投诉人达成和解协议或作出相应的赔偿,第十一条当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;调查人员应当出示协会公函及有效的身份证明文件。现场询问应当由两名调查人员在场并制作询问笔录。
期货公司申请从事期货投资咨询业务需要具备什么条件?:期货公司申请从事期货投资咨询业务需要具备什么条件?第七条期货公司申请期货投资咨询业务资格,(一)期货投资咨询业务资格申请书。(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件。(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表。(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明。
证券公司申请介绍业务资格需要哪些条件?:证券公司申请介绍业务资格需要哪些条件?第五条证券公司申请介绍业务资格,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;第七条证券公司申请介绍业务,(四)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本;
2020-06-04
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