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证券公司申请介绍业务资格需要哪些条件?

帮考网校2020-08-13 18:47:19
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证券公司申请介绍业务资格需要满足以下条件:

1. 公司注册资本不少于5000万元人民币;
2. 公司连续两年净利润均为正值;
3. 公司拥有注册资格的证券从业人员不少于10人;
4. 公司拥有完善的风险管理制度和内部控制制度;
5. 公司在证券市场上的经营行为符合法律法规和证券交易所的规定;
6. 公司的实际控制人、高级管理人员和持股5%以上的股东无不良记录。

除了以上条件外,证券公司还需提交相关申请材料,如公司章程、风险管理制度、内部控制制度、从业人员资格证书等。申请资格后,还需通过证券交易所的审查和评估。
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