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安全高效的清算、交割系统
符合要求的营业场所、安全防范设施和基金托管业务有关的其他设施
完善的内部稽核监控制度
完善的风险控制制度
基金管理人董事会应履行哪些合规责任?:(三)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。B.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。【解析】董事会对公司的合规管理承担最终责任。
基金公司董事会依法履行的职权有哪些?:基金公司董事会依法履行的职权有哪些?基金董事会掌管着基金运作的一些重要业务,基金董事会控制管理目标的实施和监督基金的各项运作,基金董事会包括批准与基金管理公司及其他有关专业服务机构订立的合同。(2)批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度,(5)批准公司与公司股东或任何关联公司进行的重大关联交易;(6)审议公司管理的公募基金的定期报告;
基金托管人的信息披露义务有哪些?:负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项,具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。(2)对基金管理人编制的基金资产净值、份额净值、申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。
2020-05-29
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