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A、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B、唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
C、通过从事保荐业务谋取不正当利益
D、严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形
信用增级机构及评级机构分别指什么?:信用增级机构是指资产证券化交易各方之外的外部第三方信用提供者。一般是在内部信用增级无法达到所需的发行评级时才需要外部信用增级机构提供信用支持。信用评级机构是金融市场上一个重要的服务性中介机构,它是由专门的经济、法律、财务专家组成的、对证券发行人和证券信用进行等级评定的组织。证券信用评级的主要对象为各类公司债券和地方债券,此类机构负责提升证券化产品的信用等级。二、信用评级机构。
证券(股票类)发行保荐业务的一般规定是什么?:证券(股票类)发行保荐业务的一般规定:(一)发行人应当就下列事项聘请有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:(二)证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。应当指定依照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。
详细了解一下基金监管机构和自律组织的内容是什么?:详细了解一下基金监管机构和自律组织的内容是什么?基金监管机构和自律组织是指中国证监会是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场参与者的行为进行监督管理,对基金业实施行业自律管理;此外证券交易所负责组织和监督基金的上市交易,制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则;对基金管理人、基金托管人及其他从事证券投资基金活动的机构进行监督管理;按照《证券投资基金法》《协会章程》《会员管理办法》的有关规定。
2020-05-29
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2020-05-28
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