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基金管理人董事会应履行哪些合规责任?:(三)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。B.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。【解析】董事会对公司的合规管理承担最终责任。
基金服务业务中基金管理人应承担的责任是什么?:基金服务业务中基金管理人应承担的责任是什么?是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。(一)基金管理人开展基金服务业务前的准备工作,基金管理人委托基金服务机构开展服务前,应当对基金服务机构开展尽职调查,(二)基金管理人开展基金服务业务时的持续评估,基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后。应当建立对基金服务机构的持续评估机制
基金份额持有人的信息披露义务包括哪些?:基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务。当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,如果基金管理人和托管人对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的,召集大会的份额持有人应当履行相关的信息披露义务。有时公开披露的基金信息需要由中介机构出具意见书。会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计。
2020-05-29
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