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A、委托未成交之前
C、委托未成交部分
申请金融债券发行应报送的文件有哪些?:申请金融债券发行应报送的文件有哪些?金融债券是指银行及其他金融机构所发行的债券。金融债券期限一般为3~5 年,金融债券由于其发行者为金融机构,(1)金融债券发行申请报告;(3)金融债券发行办法;(1)金融债券发行申请报告;(2)发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件;(3)监管机构同意金融债券发行的文件;(8)发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告;
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备怎样的条件?:申请证券评级业务许可的资信评级机构,资信评级机构是评价有价证券(含股票、债券的优劣等级和有价证券发行者的还本付息能力)的机构。这些专门机构对发行证券的企业所处的产业部门、企业本身的经济金融状况及证券的收益率和安全性及担保情况等进行合理的分析后,2.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人。
注册会计师申请证券许可证的条件有哪些?:是指通过注册会计师执业资格考试并取得注册会计师证书在会计师事务所执业的人员,注册会计师申请证券许可证的条件:1.所在会计师事务所已取得证券许可证,2.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书;3.取得注册会计师证书1年以上;【注】注册会计师和会计师事务所申请证券许可证,应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所。
2020-05-29
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