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A、集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责,集合资产管理计划的清算由财务部门负责
证券公司开展股票期权业务的条件有哪些?:证券公司开展股票期权业务的条件有哪些?拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力。根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第四条的规定,证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务:拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有1名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员;证券公司申请股票期权做市业务资格;
证券公司开展柜台市场业务的总体要求是什么?:证券公司开展柜台市场业务的总体要求是什么?柜台市场亦称店头市场或场外交易市场(OTC),证券交易所以外的证券交易市场。柜台市场是证券市场的组成部分,这种交易是在证券公司之间或在证券公司与客户间直接进行。柜台市场交易的证券大多为未在交易所挂牌的证券,债券交易的绝大部分是以柜台市场交易为主。柜台市场因为买卖双方多通过电话、电报协商完成交易,即证券公司为投资者交易提供服务的。
证券公司大集合资产管理业务的定义是什么?总体规范要求有哪些?:《操作指引》中证券公司大集合资产管理计划(以下简称”是指证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划。证券公司应严格遵照《证券投资基金法》等公募基金相关法律、行政法规及中国证监会的规定管理运作大集合产品,大集合产品新开展的投资应当遵守公募基金法定投资范围和投资限制。2.存量大集合产品应当在2020年12月31日前对标公募基金进行管理;
2020-05-29
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