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带你快速学习监事会依法行使哪些职权?:带你快速学习监事会依法行使哪些职权?基金管理人的监事会不仅要进行会计监督,当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时。由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜。由监事会代表公司与董事进行交涉。(三)当监事调查公司业务及财务状况、审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查:(二)对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责情况进行监督。
基金管理人董事会应履行哪些合规责任?:(三)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。B.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。【解析】董事会对公司的合规管理承担最终责任。
基金公司进行风险管理的组织架构和职能有哪些?:基金公司进行风险管理的组织架构和职能有哪些?基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位,基金公司各业务部门应当执行风险管理的基本制度流程,董事会对有效的风险管理承担最终责任:可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度。
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2020-05-29
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