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净资本
证券自营业务的风险控制指标的规定是什么?:证券自营业务的风险控制指标的规定是什么?就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
证券公司信息技术合规与风险管理都有哪些内容?:证券公司信息技术合规与风险管理都有哪些内容?证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险,证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计;确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况。证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令;
证券公司反洗钱工作的其他要求是什么?:证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息。如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格。
2020-05-29
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2020-05-28
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