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一起来看看基金公司中督察长有哪些职责?
在基金公司治理结构中,中国证监会明确要求基金管理公司建立健全督察长制度。
董事会决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。董事会应当建立和完善督察长考核和薪酬管理制度,应以合规运作为主要标准,促进提高公司合规管理的有效性。
督察长的职责包括:
(1)组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施。
(2)对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。
如果基金公司不采纳督察长的合规意见,应当将相关事项提交董事会决定。监管部门或者自律组织要求对申报材料进行合规审查的,督察长应当审查,并在申报材料报告上签署合规审查意见。
(3)对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。协助董事会和高管人员建立和执行信息隔离、利益冲突管理和反洗钱制度,为管理层提供合规咨询,组织合规培训,指导和督促公司处理涉及公司和员工违法违规的投诉和举报。
(4)向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,及时报告董事会、总经理,提出处理意见,并督促整改,同时督促公司及时向监管部门报告。
公司未及时报告的,督察长应直接向监管部门报告。涉及违反行业规范和自律规则的,应报告自律组织。
(5)及时处理监管部门和自律组织要求调查的事项,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
(6)保存履行职责的相关文件、资料、底稿,包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等,以备审查。
来看看基金公司中督察长的独立性指什么?:来看看基金公司中督察长的独立性指什么?董事会应当建立和完善督察长考核和薪酬管理制度,并向为公司提供审计、法律服务的中介机构了解情况。公司应保证督察长工作的独立性,不得安排或者要求督察长从事基金销售、投资等与其履行职责相冲突的职务和工作。同时公司应该为合规管理提供保障。【例题·单选题】根据《证券投资基金管理公司管理办法》,C.董事会审议公司重大关联交易。
一起来看看基金公司中督察长有哪些职责?:董事会应当建立和完善督察长考核和薪酬管理制度,(1)组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,(2)对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,监管部门或者自律组织要求对申报材料进行合规审查的,并在申报材料报告上签署合规审查意见。(3)对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。协助董事会和高管人员建立和执行信息隔离、利益冲突管理和反洗钱制度。
一起来看看基金宣传推介材料有哪几类?:基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布,(2)宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。(5)通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、传真、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可以使公众普遍获得的、带有广告性质的基金销售信息。A.基金宣传推介材料是投资者了解基金的渠道,B.基金宣传推介材料与基金合同一样。
2020-05-29
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