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持续督导保荐工作的基本要求包括哪些内容?
帮考网校2020-05-11 16:52
精选回答

持续督导保荐工作的基本要求包括哪些内容?

持续督导保荐工作对保荐协议、保荐期间保荐机构变更、延长持续督导期的情形、保荐代表与保荐业务联络人、保代变更、持续督导专员制度这六个方面提出了相关要求,具体如下:

1.保荐协议

(1)保荐机构在推荐公司证券上市之前,应当与公司签订保荐协议,明确双方在推荐公司证券上市期间以及持续督导期间的权利和义务;

(2)公司证券上市后,保荐机构与公司对保荐协议内容作出修改的,应当于修改后5个交易日内报本所备案;

(3)终止保荐协议的,保荐机构和公司应当自络止之日起5个交易日内向本所报告;

(4)保荐协议应约定的内容(略)

2.保荐期间保荐机构变更

在保荐工作期间内,保荐机构发生变更的,原保游机构应当配合做好交接工作,并在发生变更的5交易日内向新保荐机构提交以下文件:

(1)现场输查损传、专项检查报传和保荐工作报告;

(2)向证券监管机构报送的与上市公司相关的其他报告;

(3)其他需要移交的文件。

3.延长持续督导期的情形

在持续督导期间,上市公司出现以下情形之的,本所可以视情况要求保荐机构长持续督导时间

(1)上街公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的;

(2)上市公司受到中国证证监会行政处罚或者本所公开谴责的;

(3)上市公司连续两年信息披露考核结果为D的;

(4)本所认定的其他情形;

持续督导时间应延长至相关违规行为已经得到纠正、重大风险出经消除时,且不少于上述情形发生当年剩余时间及其后一个完整的会计年度。

      4.保荐代表与保荐业务联络人

保荐机构应当指定一名保荐业务负责人担任保荐业务代表,组织协调与本所相关的保荐业务。

保荐机构可以指定一至三名保荐业务联络人,协助保荐业务代表履行职责。

1)管理、保存保荐业务专区数字证书,及时更新保荐业务专区相关资料及其他信息,保证本所与各保荐机构联系畅通;

2)及时浏览本所保荐业务专区,接收本所发送的业务文件、予以协调落实;

3)与本所进行日常沟通,配合本所日常监管,参加本所组织的相关约见等;

4)指导、督促保荐代表人及其他承担保荐业务的人员按照相关规定履行现场检查、专项核查、上市公司培训等义务;

5)组织与保荐业务相关的内部培训;

6)本所要求履行的其他职责。

5.保代变更

在保荐工作期间内,保荐代表人发生变更的,保荐机构应当合理安排过渡期间的保荐工作,原保荐代表人应当做好保荐工作的交接工作,及时移交工作底稿等相关资料,提供关于上市公司存在的问题、风险以及需重点关注事项的书面说明文件,协助新保荐代表人履行保荐工作职责。

6.持续督导专员制度

(1)本所在部分保荐机构实行持续督导专员制度,同时鼓励其他保荐机构参照实行持续督导专员制度;

(2)实行持续督导专员制度的保荐机构应为所保荐的上市公司指定持续督导专员;

(3)持续督导专员应专职协助保荐代表人履行持续督导职责,保荐代表人可以委托持续督导专员实施督导上市公司内部制度的建立与执行、现场检查、上市公司信息披露文件审阅。以及对上市公司相关当事人进行培训等持续督导工作,但并不因此减轻或者免除保荐代表人对上市公司持续督导工作应负有的责任;

(4)实行持续督导专员制度的保荐机构,应当建立健全相关工作制度,明确持续督导专员的工作要求和职责,建立有效的激励和约束机制,并确保持续督导专员有充分的时间开展持续督导工作。

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