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期货公司从业人员对投资者的责任有哪些?:期货从业人员对投资者的责任如下:应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,第二十一条从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,从业人员应当保护投资者的合法利益,第二十二条从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;
期货公司申请从事期货投资咨询业务需要具备什么条件?:期货公司申请从事期货投资咨询业务需要具备什么条件?第七条期货公司申请期货投资咨询业务资格,(一)期货投资咨询业务资格申请书。(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件。(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表。(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明。
证券公司能接受期货公司的委托从事介绍业务吗?:证券公司能接受期货公司的委托从事介绍业务吗?第十四条期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。第二十五条证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
2020-06-04
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2020-06-01
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