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公司员工是否严格有效执行公司规章制度
督察长应履行的职责包括哪些?有哪些权利和义务?:履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构,(一)公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。(二)公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。
基金管理人内部控制中监察稽核控制的内容有哪些?:基金管理人内部控制中监察稽核控制的内容有哪些?基金管理人应当设立监察稽核部门,根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权。就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。【例题·单选题】某基金公司的监察稽核控制如下,Ⅰ.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立,Ⅳ.监察稽核部门主要对股东大会负责,该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是( )【解析】基金管理人应当设立监察稽核部门
基金公司进行风险管理的组织架构和职能有哪些?:基金公司进行风险管理的组织架构和职能有哪些?基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位,基金公司各业务部门应当执行风险管理的基本制度流程,董事会对有效的风险管理承担最终责任:可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度。
2020-05-29
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