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基金投资者
基金管理人董事会应履行哪些合规责任?:(三)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。B.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。【解析】董事会对公司的合规管理承担最终责任。
股权投资基金的信息披露的自律管理措施有哪些?:股权投资基金的信息披露的自律管理措施有哪些?如股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为,基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分;基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分;
股权投资基金跨境投资的监管规则包括哪些内容?:股权投资基金跨境投资的监管规则包括哪些内容?股权投资基金的跨境投资包括在中国境外设立的股权投资基金向中国境内进行股权投资的行为,以及中国境内设立的股权投资基金向中国境外进行股权投资的行为。境外股权投资基金在中国境内的投资活动,需遵守国家对外商直接投资的法律监管,境外股权投资基金向境内目标公司投资需要完成相关审批或备案程序,不论金额大小或投资方式(新设、并购)均继续实行审批管理。
2020-05-29
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