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融资融券业务的客户如何申请?征信调查的内容有哪些?:融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。客户向证券公司借资金买证券叫融资交易,(一)融资融券业务客户的申请?有效身份证明文件、融资融券业务申请表、客户已开设相关账户的基本信息、客户财务状况证明、担保品证明等相关材料:(二)融资融券业务客户的征信调查:
证券公司客户身份识别的基本要求是什么?:证券公司客户身份识别的基本要求是什么?任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时,证券公司在与客户建立业务关系时,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,证券公司应有效开展非自然人客户身份识别,证券公司应采取相应强化的身份识别措施。证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易。
证券公司与客户关系的基本原则是什么?:证券公司与客户关系的基本原则是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司对客户负有诚信义务,证券公司不得挪用客户交易结算资金,不得挪用客户委托管理的资产,不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询,证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务。
2020-05-29
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2020-05-28
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