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公司独立运作原则
公平对待原则
基金管理人内部控制机制建设应从哪些方面进行加强?:基金管理人内部控制机制建设应从哪些方面进行加强?基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强:引导基金管理人所有员工重视内部控制“建立健全可靠的专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门、后台支持部门等完善、独立的内部控制制度,A.加强对基金管理人的内部控制监督。B.加强对基金管理人部门管理的控制监督,C.加强对关键岗位管理人员的控制监督。
来看看基金管理公司内部控制的三目标是什么?:来看看基金管理公司内部控制的三目标是什么?就必须及时对构成组织的资源(财产、力、知识、信息等)进行合理的组织、整合与利用,如果基金管理人泄露未公开信息而不能实现相应的投资目标,基金管理人必须服从法律法规、职业道德规则以及利益集团之间的竞争因素等所施加的外部控制。内部控制系统必须保证基金管理人遵循各项相关的法律法规和行业监管规则,设立风险信息反馈机制。
基金公司的风险管理程序包括哪些环节?:风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价。对风险指标进行系统和有效的监控,风险报告应明确风险等级、关键风险点、风险后果及相关责任、责任部门、责任人、风险处理建议和责任部门反馈意见等。确保公司管理层能够及时获得真实、准确、完整的风险动态监控信息!对风险管理系统的安全性、合理性、适用性和成本与效益进行分析、检查、评估和修正,导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险。
2020-05-29
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