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上市公司收购及相关股份权益变动活动不得危害国家安全和社会公共利益
外国投资者收购上市公司,除应遵守《上市公司收购管理办法》外还应遵守外国投资者上市公司的相关规定
创业板上市公司发行股票的一般规定有哪些?:创业板上市公司是指经申请和批准,并接受各国和地区创业板市场制度评价和约束的公司的总称。监管制度、信息披露、交易者条件、投资风险等方面和主板市场也有较大区别。创业板上市公司发行股票的一般规定:最近2年按照上市公司章程的规定实施现金分红;上市公司与控股股东或者实际控制人的人员、资产、财务分开。
关于证券金融公司的保证金,有哪些相关规定?:应当向证券公司收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵,【注】证券公司采取设立信托的方式向证券金融公司交存保证金。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户,证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额,证券金融公司可以按照约定处分保证金,处分保证金不足以完全实现对证券公司的债权的,证券金融公司应当依法向证券公司追偿。
证券公司合规部门、合规管理人员有哪些相关规定?:证券公司合规部门、合规管理人员有哪些相关规定?证券公司应当设立合规部门。按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责。合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责,证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分,证券公司应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。
2020-05-29
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2020-05-28
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