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经理层人员
中国证监会诚信监督管理机构履行的职责有哪些?:(一)界定、组织采集证券期货市场诚信信息;组织、督促诚信信息的记入;(三)组织办理诚信信息的公开、查询和共享;(五)中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。第四十五条中国证监会各派出机构负责接收、办理公民、法人或者其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。未按照本办法规定及时、真实、准确、完整地记入诚信信息。
期货公司从业人员对投资者的责任有哪些?:期货从业人员对投资者的责任如下:应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,第二十一条从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,从业人员应当保护投资者的合法利益,第二十二条从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;
期货公司任职资格由哪个部门批准?:营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。第二十二条申请经理层人员的任职资格,应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。
2020-06-04
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2020-06-01
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