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证券期货市场诚信监督管理办法有哪些信息需要向社会公开?:社会公众可通过该平台查询本办法第八条第(五)项行政处罚、市场禁入决定信息,在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示:公民、法人或者其他组织可以根据本办法规定向中国证监会及其派出机构申请查询。(一)公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息的;第十八条公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请,第二十条公民、法人或者其他组织申请查询的诚信信息属于国家秘密。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法什么时候开始施行?:证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法什么时候开始施行?证券公司申请介绍业务资格,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员:【例题·单选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的;【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务。证券公司不得代理客户进行期货交易。证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
证券公司能接受期货公司的委托从事介绍业务吗?:证券公司能接受期货公司的委托从事介绍业务吗?第十四条期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。第二十五条证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
2020-06-04
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2020-06-01
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