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请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
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A、销售决策失误,过分依赖大客户、老客户
B、不注意市场调查,不注意开发新产品
C、不注意技术更新,使自己在行业中的竞争地位下降
D、项目投资决策失误
证券公司信息技术合规与风险管理都有哪些内容?:证券公司信息技术合规与风险管理都有哪些内容?证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险,证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计;确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况。证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令;
证券经营机构划分产品或服务风险等级时应考虑的因素是什么?:证券经营机构划分产品或服务风险等级时应考虑的因素是什么?划分产品或者服务风险等级时应综合考虑如下因素:存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务;经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级。【例题·单选题】经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑()因素。经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑如下因素。
证券经营机构确定普通投资者风险承受能力的主要因素是什么?:证券经营机构确定普通投资者风险承受能力的主要因素是什么?专业投资者是根据《证券期货投资者适当性管理办法》中对于投资者的基本情况、财务状况、投资知识以及投资目标等不同将市场中投资者进行了划分,综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素,可以通过请投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》等方法对投资者风险承受能力进行综合评估。
2020-05-29
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2020-05-28
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