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风险识别、风险评估以及风险应对
系统性风险与非系统性风险及风险分散化指的是什么?:系统性风险与非系统性风险及风险分散化指的是什么?系统性风险包括政策风险,我们把可以通过构造资产组合分散掉的风险称为非系统性风险,不能通过构造资产组合分散掉的风险称为系统性风险。这样资产组合的总风险可以表示为系统性风险和非系统性风险之和:总风险=系统性风险+非系统性风险。风险溢价可以理解为,因此资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿,其非系统性风险将得不到收益补偿。
基金管理人内部控制中信息技术系统控制包括哪些内容?:基金管理人内部控制中信息技术系统控制包括哪些内容?(一)基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家、金融行业软件工程标准的要求,设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理,数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管。(四)公司应对信息数据实行严格的管理,严格计算机交易数据的授权修改程序,(五)基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,信息技术系统应当定期稽核检查。
基金管理人销售业务控制包括哪些内容?:基金管理人销售业务控制包括哪些内容?促进诚信、合法、有效开展基金销售业务,基金管理人在销售业务过程中需按规范执行。(四)建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,监督基金代销行为符合协议约定。(五)制定销售行为的规范,保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。基金销售内部控制的目标:确保经营业务 的稳健运行和客户资金的安全,实现基金销售机构的持续、稳定、健。
2020-05-29
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