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保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施是什么?:(一)保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;4. 因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;4. 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;
保荐代表人的资格管理规定有哪些内容?:保荐代表人的资格管理规定有哪些内容?保荐代表人是指上市后备企业和证监会之间的中介,保荐代表人的资格管理规定:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,个人申请保荐代表人资格,(二)最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;(三)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。
中国证监会诚信管理的有关规定有哪些?:《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,2. 中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织(以下简称”13. 因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施;《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息。
2020-05-29
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