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柜台交易合同签订、财产担保的主要内容是什么?:柜台交易合同签订、财产担保的主要内容是什么?柜台交易一般指场外交易,场外交易是场内交易的对称。亦称店头交易、直接交易。在证券交易所之外所进行的证券交易。证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同。金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定,证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续。
业务风险管理、违约处置及异常情况处理一般规定中质押式报价回购交易指的是什么?:业务风险管理、违约处置及异常情况处理一般规定中质押式报价回购交易指的是什么?债券质押式报价回购是指证券公司将符合本办法第三条规定的自有资产作为质押券,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理,证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理。因客户原因或证券公司原因导致初始交易、到期购回或提前购回的交易或资金划付无法完成的。
业务风险管理、违约处置及异常情况处理一般规定中约定购回式证券交易有哪些内容?:业务风险管理、违约处置及异常情况处理一般规定中约定购回式证券交易有哪些内容?约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离。证券公司应当建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制,证券公司应当对约定购回式证券交易进行盯市管理。
2020-05-29
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2020-05-28
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