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A、企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券,但不宜作为主承销商
B、已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商
C、已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商
关于债券交易的专项规定是什么?:1. 证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理,3. 证券公司合规管理应涵盖各类债券交易部门、人员和业务环节。公司应有专职合规人员负责债券交易合规管理,4. 证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控;对自营、资管账户及提供投资顾问服务的账户之间的交易实施有效监控,(三)加强各类债券交易的业务和人员管理,证券公司应主动建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系。
代销金融产品业务法规概述是什么?:代销金融产品业务法规概述是什么?中国证券监督管理委员会公告〔2012〕34号公布《证券公司代销金融产品管理规定》。《证券公司监督管理条例》在第一章”证券公司按照国家规定”可以发行、交易、销售证券类金融产品,上述行政法规是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券投资基金销售管理办法》;《证券公司代销金融产品管理规定》;
资产证券化的承销商及服务商是怎样的?:资产证券化的承销商及服务商是怎样的?资产证券化是指以基础资产未来所产生的现金流为偿付支持,通过结构化设计进行信用增级,在此基础上发行资产支持证券的过程。一、承销商:承销商是指负责证券设计和发行承销的投资银行,如果证券化交易涉及金额较大。负责证券设计和发行承销,在证券设计阶段。对资产项目及其所产生的现金流进行监理和保管——负责收取这些资产到期的本金和利息;将其交付予受托人。
2020-05-29
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2020-05-28
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