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收取客户应当归还的资金、证券
为客户进行融资融券交易的结算
收取客户应当支付的违约金
收取客户应当支付的利息、费用、税款
证券公司融资融券业务资格应该如何取得?:证券公司融资融券业务资格应该如何取得?融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。(一)证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件(2个数字);客户交易结算资金第三方存管有效实施;融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;(二)证券公司申请融资融券业务资格的程序要求,证券公司申请融资融券业务资格:
证券公司客户身份资料和交易记录保存的基本要求有哪些?:证券公司客户身份资料和交易记录保存的基本要求有哪些?证券公司应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料,证券公司应当及时更新客户身份资料。证券公司应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料:证券公司应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录;
证券公司委托第三方进行客户身份识别的要求是什么?:证券公司委托第三方进行客户身份识别的要求是什么?应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责,证券公司可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,(1)销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求。2.委托金融机构以外的进行客户身份识别的要求:证券公司委托金融机构以外的第三方识别客户身份的。
2020-05-29
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