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证券公司持续与重新识别客户身份的主要内容是什么?:证券公司持续与重新识别客户身份的主要内容是什么?证券公司应当采取持续的客户身份识别措施,证券公司应中止为客户办理业务:证券公司应当在出现以下情况时重新识别客户;(3)客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的;(5)证券公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
我国公司在海外发行存托凭证的进程如何?:我国公司在海外发行存托凭证的进程如何?是指在境外(包含中国香港)上市公司将部分已发行上市的股票托管在当地保管银行,由中国境内的存托银行发行、在境内A股市场上市、以人民币交易结算、供国内投资者买卖的投资凭证。中国企业存托凭证发行出现分化现象,2016年中国企业发行的存托凭证的交易金额已达8256亿美元。国务院办公厅转发证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》:
证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责有哪些?:证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责有哪些?证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任,3. 充分重视公司合规管理的有效性,4. 督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求;5. 支持合规负责人及合规部门工作,督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;6. 支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定。
2020-05-29
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