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境外投资者
对股权投资基金的基本要求是什么?:行政监管主要从股权投资基金、股权投资基金管理人、登记备案、合格投资者、资金募集、投资运作、信息披露、服务机构、行业自律等方面进行,(二)对股权投资基金的基本要求”创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。2. 狭义股权投资基金特指并购基金,并应对股权投资基金的投资范围进行一定程度的限制。(1)股权投资基金应当坚持专业化运作原则。
基金客户信息的内容主要分为哪两类?保管要求是什么?:基金经营机构的客户信息主要分为两类。客户交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。(一)基金经营机构客户信息管理保密要求,确保客户信息在收集、传输、加工、保存、使用等环节中不被泄露:基金经营机构通过格式条款取得客户书面授权或同意的。应当在协议中明确该授权或同意所适用的向他人提供客户信息的范围和具体情形。
基金职业道德中客户至上的含义及要求是什么?:基金职业道德中客户至上的含义及要求是什么?客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。1.客户利益优先,将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。(3)在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户。
2020-05-29
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