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销售的基金产品是否经过核准
销售主体是否具备相应资格
基金销售过程中是否遵循适用性原则
基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险
基金管理人内部控制中监察稽核控制的内容有哪些?:基金管理人内部控制中监察稽核控制的内容有哪些?基金管理人应当设立监察稽核部门,根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权。就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。【例题·单选题】某基金公司的监察稽核控制如下,Ⅰ.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立,Ⅳ.监察稽核部门主要对股东大会负责,该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是( )【解析】基金管理人应当设立监察稽核部门
基金管理人销售业务控制包括哪些内容?:基金管理人销售业务控制包括哪些内容?促进诚信、合法、有效开展基金销售业务,基金管理人在销售业务过程中需按规范执行。(四)建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,监督基金代销行为符合协议约定。(五)制定销售行为的规范,保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。基金销售内部控制的目标:确保经营业务 的稳健运行和客户资金的安全,实现基金销售机构的持续、稳定、健。
基金销售渠道审慎调查包括哪些内容?:基金销售渠道审慎调查包括哪些内容?基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况,(二)基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力。
2020-05-29
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