下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
保护基金投资者的合法权益
保证市场的公平、效率和透明
防范和降低系统性风险
推动基金业的规范发展
基金管理人风险管理的目标是什么?包括哪些原则?:掌握基金管理人风险管理的目标和原则;掌握基金管理人风险管理的风险分类和管理程序。公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。公司的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任,公司应建立具体的风险控制指标体系,公司风险控制制度的制定应具有前瞻性。
对基金宣传推介材料的监管包括哪些内容?:对基金宣传推介材料的监管包括哪些内容?向社会公众和机构公开发行股票以筹募资金的一种方式。(2)宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料;(二)基金宣传推介材料的审核,基金宣传推介材料应当事先经管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查。应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查。(三)基金宣传推介材料的禁止性规定:
中国证监会对基金托管人的监管措施有哪些?:中国证监会对基金托管人的监管措施有哪些?是指根据基金合同的规定直接控制和管理基金财产并按照基金管理人的指示进行具体资金运作的基金当事人。责令暂停办理新的基金托管业务。(三)对基金托管人职责终止的监管措施:基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料