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股票基金的平均市值、平均市盈率、平均市净率可以反应哪些信息?:股票基金的平均市值、平均市盈率、平均市净率可以反应哪些信息?股票型基金又称股票基金,还有债券基金、股票债券混合基金、货币市场基金等。2.可以用基金所持有的全部股票的平均市盈率、平均市净率的大小,判断股票基金是倾向于投资价值型股票还是成长型股票。(1)如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率,可以认为该股票基金属于价值型基金;
什么叫做信息披露合规性风险?有哪些管理措施?:什么叫做信息披露合规性风险?合规风险的种类主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,一、信息披露合规性风险的概念,二、信息披露合规性风险的管理措施,(一)建立信息披露风险责任制。【例题·单选题】基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中,A.投资合规性风险,B.信息披露合规性风险。
基金管理人合规部门的合规检查包括哪些内容?:基金管理人合规部门的合规检查包括哪些内容?合规检查主要看基金管理人业务部门是否落实了法律法规和公司制度。(四)公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。是否涵盖了基金运作及公司日常管理主要的业务风险,是否建立了有效的子公司业务风险管理制度和母子公司业务防火墙制度、关联交易制度等。
2020-05-29
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