下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
股东大会,董事会,监事会,经理
证券公司内容控制的组织结构有哪些要求?建立健全廉洁从业内部控制制度是什么?:证券公司内容控制的组织结构有哪些要求?证券公司应建立清晰合理的组织结构,依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线:与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位,建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线。建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。
证券公司组织机构是由哪些构成?:证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司应根据实际情况依法健全下列组织机构:证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求,4.行使证券公司经营管理职权的机构:
股份有限公司股份转让对上市公司组织机构有哪些特别规定?:股份有限公司股份转让对上市公司组织机构有哪些特别规定?股份转让一般指公司股东将其所持有的公司的股份全部或部分转让给他人的法律行为。转让人不再是公司股东,受让人成为公司股东;转让人不再就已转让部分享受股东权益,受让人就已受让部分享受股东权益。股份转让一般包括股份回购和并购。《公司法》中所称的上市公司。是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司,上市公司设立独立董事。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料