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合规
证券期货经营机构应当建立什么制度确保各项流程有效执行?:第五十八条证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的投资者适当性、投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理、投诉处理等管理制度,覆盖私募资产管理业务的产品设计、募集、研究、投资、交易、会计核算、信息披露、清算、信息技术、投资者服务等各个环节,不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离,第六十条证券期货经营机构应当明确投资决策流程与授权管理制度。
期货公司应当向什么部门报送期货投资咨询业务信息?:期货公司应当向什么部门报送期货投资咨询业务信息?每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。第二十九条期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,第三十—条期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的。
证券公司从事的介绍业务由什么部门进行检查?:证券公司从事的介绍业务由什么部门进行检查?第二十八条证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,第二十九条证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条(证券公司申请介绍业务应当符合得风险监管指标标准)规定条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。第三十条证券公司违反本办法第三章业务规则的。
2020-06-04
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2020-06-01
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