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管理不善
控制不力
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证券公司融资融券业务资格应该如何取得?:证券公司融资融券业务资格应该如何取得?融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。(一)证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件(2个数字);客户交易结算资金第三方存管有效实施;融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;(二)证券公司申请融资融券业务资格的程序要求,证券公司申请融资融券业务资格:
证券金融公司从事转融通业务的监督管理是怎样的?:证券金融公司从事转融通业务的监督管理是怎样的?是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,其目的是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。证券金融公司从事转融通业务的监督管理:证券金融公司应当妥善保存履行职责所形成的各类文件、资料,①证券金融公司应当每个交易日结束后。证券金融公司应当立即向中国证监会报送临时报告:不得超过证券金融公司净资本的50%。
中国证券业协会对证券公司就流动性风险管理实施的自律管理是什么?:中国证券业协会对证券公司就流动性风险管理实施的自律管理是什么?中国证券业协会成立于1991年8月28日,是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务。
2020-05-29
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2020-05-28
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