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A、保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务,按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用
B、保荐协议签订后,保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案
D、刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外
在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导是如何认定?有哪些法律责任?:一、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的认定,是指证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,根据《证券法》第二百一十三条证券投资咨询机构违反本法第一百六十条第二款的规定擅自从事证券服务业务;或者从事证券服务业务有本法第一百六十一条规定行为的,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款,从事证券服务业务未报备案的:
保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施是什么?:(一)保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;4. 因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;4. 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;
保荐代表人的资格管理规定有哪些内容?:保荐代表人的资格管理规定有哪些内容?保荐代表人是指上市后备企业和证监会之间的中介,保荐代表人的资格管理规定:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,个人申请保荐代表人资格,(二)最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;(三)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。
2020-05-29
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