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不可抗力因素导致的风险
上市公司经营风险
政策风险
宏观经济风险
融资融券业务交易风险揭示书的基本内容是什么?:融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。应将融资融券交易风险揭示书交由客户书面确认。(一)提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,(二)提示客户在开户从事融资融券交易前,客户将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险,如果发生融资融券标的证券范围调整、标的证券暂停交易或终止上市等情况。
从事证券经纪业务相关人员有哪些要求?:证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度。客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,四、违反证券经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。
证券经纪业务的相关规定有哪些?:证券经纪业务的相关规定有哪些?证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,代理客户买卖证券的业务。故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。经纪委托关系的建立表现为开户、委托两个环节,只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托。3.证券公司接受证券买卖的委托,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人。
2020-05-29
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