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以诚信与资质为标准的市场准入制度
以净资本为核心的经营风险控制制度
客户交易结算资金第三方存管制度
信息报送与披露制度
什么是证券投资者保护基金公司?:什么是证券投资者保护基金公司?证券投资者保护基金公司:保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用,保护基金公司在国家工商总局注册成立,中国证券投资者保护基金有限责任公司。根据证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》,中国证券投资者保护基金的设立,是我国证券法律制度保护投资者尤其是中小投资者合法权益这一基本原则的具体体现。证券投资者保护基金有限公司公司应依法合规运作。
证券市场禁入措施的实施对象有哪些?:1. 发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;3. 证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;
中国证券业协会对证券公司就流动性风险管理实施的自律管理是什么?:中国证券业协会对证券公司就流动性风险管理实施的自律管理是什么?中国证券业协会成立于1991年8月28日,是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务。
2020-05-29
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