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银行间债券市场的组织体系包括哪些内容?:银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心(简称同业中心)和中央国债登记结算公司(简称中央结算公司)、银行间市场清算所股份有限公司(上海清算所)的,包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券买卖和回购的市场。中国人民银行履行监督管理银行间债券市场的职能。中国人民银行分支机构对辖区内债券交易活动进行日常监督和管理。
基金管理人合规部门的合规检查包括哪些内容?:基金管理人合规部门的合规检查包括哪些内容?合规检查主要看基金管理人业务部门是否落实了法律法规和公司制度。(四)公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。是否涵盖了基金运作及公司日常管理主要的业务风险,是否建立了有效的子公司业务风险管理制度和母子公司业务防火墙制度、关联交易制度等。
合规管理部门的设置及其责任包括哪些?:合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,合规管理部门在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。(三)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,(五)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,(六)积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险。
2020-05-29
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