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投资方及目标公司双方
204投资者保护工作的概念和意义是什么?:投资者保护工作的概念和意义是什么?理解投资者保护工作的概念、意义;理解投资者教育工作的基本原则、内容和形式。一、投资者保护工作的概念,是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识,提高投资者素质(并最终起到保护投资者利益的作用)的一项系统的社会活动。二、投资者保护工作的意义,加强公司治理、健全投资者适当性制度、良好的投资者教育是投资者权益保护的几种重要手段。
160基金客户档案管理与保密的实务操作内容有哪些?:基金客户档案管理与保密的实务操作内容有哪些?基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,(一)建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,及时维护、更新基金份额持有人的信息,为基金份额持有人的信息严格保密,(二)明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录。(六)实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作。
151基金服务业务中可能存在的利益冲突有哪些?:基金服务业务中可能存在的利益冲突有哪些?基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务,以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施。基金服务机构也应强化基金服务业务的独立性要求,应采取有效的内控与隔离措施保障基金服务业务独立运营,1. 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产。基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。
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