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证券金融公司从事转融通业务的监督管理是怎样的?:证券金融公司从事转融通业务的监督管理是怎样的?是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,其目的是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。证券金融公司从事转融通业务的监督管理:证券金融公司应当妥善保存履行职责所形成的各类文件、资料,①证券金融公司应当每个交易日结束后。证券金融公司应当立即向中国证监会报送临时报告:不得超过证券金融公司净资本的50%。
证券公司的监管措施有哪些?:证券公司的监管措施有哪些?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,(一)风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施,证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施,证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的。
证券公司从事相关证券业务的净资本标准是什么?:证券公司从事相关证券业务的净资本标准是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,2、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,3、证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的。
2020-05-29
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