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决策的自主性
证券经纪人与证券公司之间的委托关系是什么?:《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定。应当按照《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,证券经纪人只能接受一家证券公司的委托。证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前,证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
证券自营业务是怎样的?:证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为。买卖的证券产品包括在证券交易所挂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。证券自营业务是指证券公司以自己的名义,1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券:1.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券;2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。
证券公司自营业务内部应该如何控制?:证券公司自营业务内部应该如何控制?2. 通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,4. 自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离;自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。并确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告。
2020-05-29
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