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B、交易所基金上市规则
C、《基金会计核算业务指引》
D、《基金评价业务自律管理规则》
合规管理的目标和基本原则有哪些?:合规管理的目标和基本原则有哪些?对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价。应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
一起来看看什么是合规管理?包括哪些规则?:是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致”合规管理是一种风险管理活动。是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为,基金管理人的合规管理可以定义为。对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动“二、合规管理的规则”立法机关和证监会发布的基本法律规则:
股权投资基金的信息披露的自律管理措施有哪些?:股权投资基金的信息披露的自律管理措施有哪些?如股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为,基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分;基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分;
2020-05-29
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